UtamaBeritaOCC keluarkan Perintah Persetujuan terhadap Anchorage Digital Bank

OCC keluarkan Perintah Persetujuan terhadap Anchorage Digital Bank

Anchorage Digital Bank telah bersetuju dengan tindakan pembaikan dan akan melantik pegawai Bank Secrecy Act untuk membantu memastikan pematuhan.

Pejabat Pengawal Mata Wang (OCC), pengawal selia bank negara Amerika Syarikat, telah mengeluarkan perintah persetujuan terhadap Anchorage Digital Bank, menurut siaran berita yang diterbitkan pada Khamis, 21 April.

Anchorage Digital ialah bank aset digital pertama yang menerima kelulusan kawal selia daripada OCC. Diberikan pada Januari 2021, kelulusan bersyarat kepada permohonan piagam amanah negara membolehkannya bertukar kepada Anchorage Digital Bank, National Association.

OCC, bagaimanapun, berkata Anchorage Trust Company yang dahulunya gagal melaksanakan keperluan Bank Secrecy Act (BSA) dan Anti-Money Laundering (AML) yang telah dipersetujuinya sebagai sebahagian daripada syarat untuk beroperasi sebagai bank aset digital yang dikawal selia oleh persekutuan.

Kegagalan Anchorage Digital untuk mematuhi peruntukan KYC dan AML telah mendorong perintah itu, kata OCC dalam siaran itu.

OCC memantau semua bank berpiagam negara berdasarkan standard tinggi yang sama, sama ada mereka terlibat dalam aktiviti tradisional atau baharu,” kata Michael J. Hsu, Pemangku Pengawal Mata Wang.

Apabila sesebuah institusi gagal, kami akan mengambil tindakan dan meminta mereka bertanggungjawab untuk memastikan pematuhan kepada undang-undang dan peraturan persekutuan,” tambahnya.

Anchorage Digital telah memulakan tindakan pembaikan

Sebagai sebahagian daripada tindakan pembaikan yang diperlukan oleh perintah itu, Anchorage dikehendaki melantik jawatankuasa pematuhan tidak kurang daripada tiga ahli. Ia juga perlu membangunkan tindakan ke arah menangani semua kekurangan BSA.

Bank itu mempunyai tiga puluh (30) hari dari tarikh Perintah Persetujuan untuk menyerahkan pelan tindakan ke arah mencapai dan mengekalkan pematuhan undang-undang KYC dan AML yang berkaitan.

Anchorage juga telah bersetuju untuk mengupah pegawai Bank Secrecy Act dan menyediakan semua sokongan yang diperlukan untuk mereka berusaha ke arah pematuhan. Selain itu, bank perlu memastikan adanya usaha wajar pelanggan yang lebih tinggi, serta pemeriksaan pengenalan risiko pelanggan.

OCC menyatakan dalam perintah itu bahawa Anchorage Digital telah memulakan “tindakan pembetulan” dan berjanji untuk memastikan pematuhan sepenuhnya.

Kami menggunakan kuki untuk memperibadikan kandungan & iklan, menyediakan ciri-ciri media sosial dan menawarkan pengalaman yang lebih baik kepada anda. Dengan terus melayari laman ini atau mengklik "OK, Terima kasih", anda bersetuju dengan penggunaan kuki di laman web ini.