- ผู้ดำเนินการ Kraken ใน Bit Trade ประเทศออสเตรเลีย จะต้องจ่ายค่าปรับ 5.1 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ฐานไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลียกล่าวหาแพลตฟอร์มคริปโตว่าเสนอสินเชื่อที่ไม่เป็นไปตามกฎระเบียบ
บริษัทผู้ให้บริการการแลกเปลี่ยนคริปโตของ Kraken ในออสเตรเลียถูกปรับเป็นเงิน 8 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (5.1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย) ฐานไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของออสเตรเลีย ศาลรัฐบาลกลางออสเตรเลียได้ปรับ Bit Trade หลังจากที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียฟ้องร้อง ในคำสั่งศาลระบุว่าผู้ให้บริการการแลกเปลี่ยนคริปโต ของ Kraken จะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบคริปโตของประเทศ ศาลสั่งให้การแลกเปลี่ยนต้องจ่ายเงิน 8 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียเป็นค่าปรับฐานไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบในท้องถิ่น โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Kraken เพิ่ง ประกาศ เปิดตัวโบรกเกอร์ที่มีใบอนุญาตสำหรับลูกค้าในออสเตรเลีย
Bit Trade ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ
ในเดือนสิงหาคมปีนี้ ศาลได้ตัดสินให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียชนะคดี หน่วยงานกำกับดูแลได้ยื่นฟ้องคดีกล่าวหาว่า Bit Trade ออกสินเชื่อโดยไม่ดำเนินการทางกฎหมาย ASIC โต้แย้งว่า Bit Trade ไม่ได้กำหนดตลาดเป้าหมาย ซึ่งเป็นข้อกำหนดในการปกป้องนักลงทุน ระหว่างเดือนตุลาคม 2021 ถึงเดือนสิงหาคม 2023 ASIC ระบุว่าบริษัทเสนอการขยายมาร์จิ้นให้กับผู้ใช้ 1,100 ราย ซึ่งทำให้สูญเสียเงินกว่า 5.2 ล้านดอลลาร์โดยไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมาย หน่วยงานกำกับดูแลตลาดเรียกร้องให้ Bit Trade จ่ายค่าปรับ 20 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย ในการโต้แย้งของพวกเขา Bit Trade ได้กำหนดขีดจำกัดไว้ที่สูงสุด 4 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย ค่าปรับตามกระบวนการเหล่านี้ และผู้ประกอบการ Kraken ในออสเตรเลียมีเวลา 60 วันในการปฏิบัติตามคำสั่ง นอกจากนี้ บริษัทจะรับผิดชอบค่าใช้จ่ายในกระบวนการพิจารณาคดีค่าคอมมิชชันทั้งหมด Kraken ยังเผชิญกับอุปสรรคด้านกฎระเบียบในสหรัฐอเมริกาเช่นกัน โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ฟ้อง ตลาดหลักทรัพย์เมื่อต้นเดือนพฤศจิกายน 2023 ข้อกล่าวหาของ SEC ได้แก่ การที่ Kraken เสนอกิจกรรมที่ไม่ได้ลงทะเบียนและดำเนินการในฐานะโบรกเกอร์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน ในเดือนสิงหาคม 2024 ศาลในสหรัฐอเมริกา ได้ปฏิเสธคำร้องของตลาดหลักทรัพย์ ที่พยายามยกฟ้องคดีของ SEC