- ก.ล.ต. ได้ฟ้องผู้ดูแลตลาด Cumberland ในกรณีเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
- หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าคัมเบอร์แลนด์ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ โดยดำเนินการในฐานะตัวแทนจำหน่ายที่ไม่ได้ลงทะเบียน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ได้ฟ้องบริษัท Cumberland DRW LLC ซึ่งเป็นบริษัทผู้ทำตลาดคริปโตที่ตั้งอยู่ในชิคาโก เนื่องจากบริษัททำหน้าที่เป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน SEC กล่าวใน ข่าวประชาสัมพันธ์ เมื่อวันที่ 10 ตุลาคมว่าบริษัท Cumberland ได้ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ด้วยการซื้อและขายสินทรัพย์คริปโตมูลค่ากว่า 2 พันล้านดอลลาร์ตั้งแต่เดือนมีนาคม 2018 ในแง่ของการกำกับดูแลคริปโต SEC กล่าวว่าสินทรัพย์ที่เป็นปัญหานั้น “มีการเสนอขายและขายเป็นหลักทรัพย์”
หลักทรัพย์เพื่อการลงทุน
ตามข่าวประชาสัมพันธ์ Cumberland ได้จัดหาสินทรัพย์ดิจิทัลเหล่านี้ผ่านบัญชีของตนเอง SEC กล่าวเสริม ซึ่งหมายความว่าบริษัทดำเนินการในฐานะตัวแทนจำหน่ายที่ไม่ได้ลงทะเบียน ข้อกล่าวหาของหน่วยงานต่อผู้ทำตลาดยังระบุถึงคำอธิบายของ Cumberland ที่กล่าวถึงตัวเองว่าเป็น “ผู้จัดหาสภาพคล่องชั้นนำ” และซื้อขายกับคู่สัญญาผ่านทางโทรศัพท์หรือแพลตฟอร์มออนไลน์ Marea “แม้ว่าอุตสาหกรรมจะประท้วงบ่อยครั้งว่าการขายสินทรัพย์ดิจิทัลนั้นเหมือนกับการขายสินค้าโภคภัณฑ์ แต่คำร้องเรียนของเราอ้างว่า Cumberland ผู้ออกหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง และนักลงทุนที่เป็นกลางปฏิบัติต่อข้อเสนอและการขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่เป็นปัญหาในกรณีนี้เป็นการลงทุนในหลักทรัพย์” Jorge G. Tenreiro รักษาการหัวหน้าหน่วยสินทรัพย์ดิจิทัลและไซเบอร์ของ SEC กล่าวในแถลงการณ์ Tenreiro กล่าวเสริมว่า Cumberland ได้กำไรจากกิจกรรมเหล่านี้ แต่ไม่ได้ให้การคุ้มครองที่สำคัญแก่ผู้ลงทุนและตลาดโดยรวมที่การลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลเสนอให้
ก.ล.ต. ขอให้มีคำสั่งห้ามชั่วคราวต่อคัมเบอร์แลนด์
ในคำร้องเรียนที่ยื่นต่อศาลแขวงสหรัฐฯ ในเขตตอนเหนือของรัฐอิลลินอยส์ SEC กล่าวหาว่ามีการละเมิดมาตรา 15(a) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 ในข้อโต้แย้งนั้น SEC ต้องการคำสั่งห้ามอย่างถาวรต่อคัมเบอร์แลนด์ แพลตฟอร์มคริปโตควรต้องสูญเสียกำไรที่ได้มาโดยมิชอบทั้งหมด และต้องถูกลงโทษทางแพ่ง คดีฟ้องร้องของ SEC ต่อคัมเบอร์แลนด์เกิดขึ้นหนึ่งวันหลังจากที่อัยการสหรัฐฯ ฟ้องร้องผู้คน 14 คนและบริษัทคริปโต 4 แห่ง เกี่ยวกับการจัดการตลาดและการฉ้อโกง นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 10 ตุลาคม Ripple ยังยื่นอุทธรณ์คำตัดสินของหน่วยงานกำกับดูแลที่ตัดสินใจอุทธรณ์คดีต่อ Ripple เมื่อต้นสัปดาห์นี้ Crypto.com ได้ฟ้อง SEC หลังจากที่หน่วยงานกำกับดูแลออกหมายเรียก Wells ถึงการแลกเปลี่ยนคริปโต