- SEC heeft market maker Cumberland aangeklaagd vanwege het aanbieden en verkopen van niet-geregistreerde effecten.
- Volgens de toezichthouder heeft Cumberland de Amerikaanse effectenwetgeving overtreden door als niet-geregistreerde handelaar te opereren.
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission heeft Cumberland DRW LLC, een crypto market maker uit Chicago, aangeklaagd voor het optreden als een niet-geregistreerde effectenhandelaar.
SEC zei in een persbericht op 10 oktober dat Cumberland de effectenwetten had overtreden door sinds maart 2018 meer dan $ 2 miljard aan crypto-activa te kopen en verkopen.
In termen van cryptoregulering zegt de SEC dat de activa in kwestie “werden aangeboden en verkocht als effecten.”
Beleggingseffecten
Volgens het persbericht leverde Cumberland deze crypto-activa via zijn eigen accounts, voegde de SEC toe, wat betekende dat het bedrijf opereerde als een niet-geregistreerde dealer.
De aanklacht van het agentschap tegen de market maker vermeldt ook Cumberland’s beschrijving van zichzelf als een “leidende liquiditeitsverschaffer” en handelde met wederpartijen via de telefoon of zijn online platform Marea.
“Ondanks frequente protesten van de industrie dat de verkoop van crypto-activa allemaal vergelijkbaar is met de verkoop van grondstoffen, beweert onze klacht dat Cumberland, de respectievelijke emittenten en objectieve investeerders het aanbod en de verkoop van de crypto-activa in kwestie in deze zaak behandelden als investeringen in effecten”, zei Jorge G. Tenreiro, waarnemend hoofd van de crypto-activa- en cybereenheid van de SEC, in een verklaring.
Tenreiro voegde toe dat Cumberland profiteerde van deze activiteiten, maar investeerders en de bredere markt niet de cruciale bescherming bood die registratie bij de toezichthouder biedt.
SEC vraagt om permanente voorziening tegen Cumberland
In een klacht ingediend bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het noordelijke district van Illinois, beweert SEC dat er sprake is van schending van artikel 15(a) van de Securities Exchange Act van 1934.
In zijn betoog wil het een permanent verbod tegen Cumberland. Het cryptoplatform zou ook alle onrechtmatig verkregen winsten moeten verbeuren en een civiele boete moeten krijgen.
De rechtszaak van SEC tegen Cumberland komt een dag nadat Amerikaanse aanklagers 14 mensen en vier cryptobedrijven hebben aangeklaagd wegens marktmanipulatie en fraude.
Op 10 oktober diende Ripple ook een tegenberoep in na het besluit van de toezichthouder om in beroep te gaan tegen zijn zaak tegen Ripple.
Eerder deze week klaagde Crypto.com de SEC aan nadat de toezichthouder een Wells-kennisgeving aan de cryptobeurs had afgegeven.