Plattformen anklagades för att ha fungerat som en börs i USA utan att ha registrerat sig som sådan
Kryptobörsen Poloniex har gått med på att göra upp med den amerikanska finansinspektionen SEC om mer än 10 miljoner dollar, enligt ett pressmeddelande i går. Plattformen anklagades för att ha drivit en oregistrerad online-börs för digitala tillgångar.
Poloniex erbjuder spothandel med kryptovalutor, samt marginalhandel, terminer och utlåning. Börsen förvärvades av stablecoin-utgivaren Circle redan i februari 2018 för 400 miljoner dollar. I oktober 2019 meddelade Poloniex sedan att man avknoppade från Circle för att skapa Polo Digital Assets och att man inte längre skulle stödja amerikanska kunder.
Från juli 2017 till november 2019 uppger dock SEC att Poloniex-plattformen uppfyllde värdepapperslagstiftningens definition av en "börs", eftersom den tillhandahöll en orderbok, en handelsmotor och en webbplats för att underlätta handeln.
SEC konstaterade att Poloniex bröt mot avsnitt 5 i Exchange Act genom att inte registrera sig som en nationell värdepappersbörs eller ansöka om ett undantag, trots att plattformen är tillgänglig i USA och underlättar köp och försäljning av värdepapper i form av investeringsavtal för digitala tillgångar.
Enligt meddelandet ville Poloniex öka sin marknadsandel genom att göra potentiella värdepapper tillgängliga för handel sommaren 2017, enligt interna uttalanden från anställda. Året därpå fortsatte börsen att erbjuda digitala tillgångar som den ansåg ha "medelhög risk" att bli värdepapper.
Kristina Littman, chef för SEC Enforcement Division's Cyber Unit, kommenterade: "Poloniex valde ökade vinster framför efterlevnad av de federala värdepapperslagarna genom att inkludera värdepapper med digitala tillgångar på sitt oregistrerade utbyte. Poloniex försökte kringgå SEC:s regelverk, som gäller för alla marknadsplatser för att sammanföra köpare och säljare av värdepapper oavsett vilken teknik som används."
Poloniex har gått med på ett föreläggande om att upphöra och avstå, trots att företaget varken erkänner eller förnekar SEC:s slutsatser, och kommer nu att betala totalt 10 388 309 dollar. Detta består av ett civilrättsligt straff på 1,5 miljoner dollar, ett förverkande på 8 484 313 dollar och en förskottsränta på 403 995 dollar. Pengarna kommer att användas för att inrätta en fond för offren.