Alustaa syytettiin siitä, että se toimi pörssinä Yhdysvalloissa rekisteröitymättä sellaiseksi
Poloniex on eilisen lehdistötiedotteen mukaan sopinut Yhdysvaltain arvopaperikomission (SEC) kanssa yli 10 miljoonan dollarin sopimuksesta. Alustaa syytettiin rekisteröimättömän digitaalisten hyödykkeiden vaihtopörssitoiminnasta.
Poloniex tarjoaa kryptovaluuttojen spot-kaupankäyntiä sekä marginaali-, futuuri- ja lainaustoimintaa. Pörssin osti vakaavaluuttojen myöntäjä Circle jo helmikuussa 2018 400 miljoonalla dollarilla. Kunnes lokakuussa 2019 Poloniex ilmoitti, että se irtautuu Circlestä ja perustaa Polo Digital Assetsin, eikä se enää tue yhdysvaltalaisia asiakkaita.
Heinäkuusta 2017 marraskuuhun 2019 SEC kuitenkin toteaa, että Poloniexin alusta täytti arvopaperilainsäädännön määritelmän "pörssistä", koska se tarjosi tilauskirjan, kaupankäyntimoottorin sekä verkkosivuston kaupankäynnin helpottamiseksi.
SEC katsoi, että Poloniex rikkoi pörssilain 5 pykälää, koska se ei rekisteröitynyt kansalliseksi arvopaperipörssiksi tai hakenut poikkeusta, vaikka se tarjosi alustan Yhdysvalloissa ja helpotti arvopapereiden ostamista ja myymistä digitaalisten omaisuuserien sijoitussopimusten muodossa.
Tiedotteessa todettiin, että Poloniex halusi työntekijöiden sisäisten lausuntojen mukaan kasvattaa markkinaosuuttaan asettamalla mahdolliset arvopaperit kaupankäynnin kohteeksi kesällä 2017. Seuraavana vuonna pörssi jatkoi digitaalisten varojen tarjoamista, joita se piti "keskisuuren riskin" arvopapereina.
SEC:n täytäntöönpano-osaston verkkoyksikön päällikkö Kristina Littman kommentoi: "Poloniex valitsi voittojen kasvattamisen, liittovaltion arvopaperilakien noudattamisen sijasta, ottamalla digitaalisia omaisuusarvopapereita rekisteröimättömään pörssiinsä. Poloniex yritti kiertää SEC:n sääntelyjärjestelmää, jota sovelletaan kaikkiin markkinapaikkoihin, joilla arvopapereiden ostajat ja myyjät saatetaan yhteen sovelletusta teknologiasta riippumatta."
Poloniex on suostunut lopettamismääräykseen, vaikka se ei myönnä eikä kiistä SEC:n havaintoja, ja maksaa nyt yhteensä 10 388 309 dollaria. Tämä koostuu 1,5 miljoonan dollarin sakosta, 8 484 313 dollarin palautuksesta ja 403 995 dollarin ennakkokorosta. Rahat käytetään uhreille tarkoitetun rahaston perustamiseen.