- La SEC ha citato in giudizio il market maker Cumberland per l’offerta e la vendita di titoli non registrati.
- L’autorità di regolamentazione afferma che Cumberland ha violato le leggi statunitensi sui titoli azionari operando come dealer non registrato.
La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha citato in giudizio Cumberland DRW LLC, un market maker di criptovalute con sede a Chicago, per aver agito come un dealer di titoli non registrato.
La SEC ha affermato in un comunicato stampa del 10 ottobre che Cumberland aveva violato le leggi sui titoli acquistando e vendendo oltre 2 miliardi di dollari di criptovalute da marzo 2018.
In termini di regolamentazione delle criptovalute, la SEC afferma che le attività in questione sono state “offerte e vendute come titoli”.
Titoli di investimento
Secondo il comunicato stampa, Cumberland ha fornito queste criptovalute tramite i propri conti, ha aggiunto la SEC, il che significa che la società ha operato come un dealer non registrato.
L’accusa dell’agenzia contro il market maker nota anche la descrizione di Cumberland di se stessa come “fornitore leader di liquidità” e ha negoziato con le controparti tramite telefono o la sua piattaforma online Marea.
“Nonostante le frequenti proteste del settore secondo cui le vendite di criptovalute sono tutte simili alle vendite di materie prime, il nostro reclamo sostiene che Cumberland, i rispettivi emittenti e gli investitori obiettivi hanno trattato l’offerta e la vendita delle criptovalute in questione in questo caso come investimenti in titoli”, ha affermato in una dichiarazione Jorge G. Tenreiro, capo ad interim dell’unità criptovalute e cyber della SEC.
Tenreiro ha aggiunto che Cumberland ha tratto profitto da queste attività ma non ha fornito agli investitori e al mercato più ampio le protezioni cruciali che offre la registrazione presso l’ente regolatore.
La SEC chiede un’ingiunzione permanente contro Cumberland
In una denuncia presentata presso la Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto settentrionale dell’Illinois, la SEC denuncia la violazione della Sezione 15(a) del Securities Exchange Act del 1934.
Nella sua argomentazione, vuole un’ingiunzione permanente contro Cumberland. La piattaforma di criptovalute dovrebbe anche rinunciare a tutti i guadagni illeciti e subire una sanzione civile.
La causa della SEC contro Cumberland arriva un giorno dopo che i procuratori statunitensi hanno accusato 14 persone e quattro società di criptovalute di manipolazione del mercato e frode.
Il 10 ottobre, Ripple ha anche presentato un ricorso incidentale in seguito alla decisione dell’autorità di regolamentazione di presentare ricorso contro Ripple.
All’inizio di questa settimana, Crypto.com ha citato in giudizio la SEC dopo che l’autorità di regolamentazione ha emesso un avviso Wells all’exchange di criptovalute.