Plattformen ble siktet for å ha drevet børsvirksomhet i USA uten å ha registrert seg som en børs
Kryptobørsen Poloniex har godtatt et oppgjør med US Securities and Exchange Commission (SEC) på mer enn $10 millioner, ifølge en pressemelding fra i går. Plattformen ble siktet for å ha drevet en uregistrert, nettbasert børs for digitale verdier.
Poloniex tilbyr spottrading med kryptovaluta, i tillegg til margintrading, futures og belåning. Børsen ble kjøpt opp av stablecoin-utstederen Circle i februar 2018 for $400 millioner. Poloniex annonserte så i oktober 2019 at de ville bryte ut fra Circle for å opprette Polo Digital Assets, og at de ikke lenger kom til å betjene amerikanske kunder.
Det er derfor fra juli 2017 til november 2019 SEC hevder at Poloniex-plattformen innfridde kravene for å bli definert som en børs, da plattformen hadde en ordrebok, en tradingmotor og en nettside som fasiliterte trading.
SEC fant at Poloniex brøt Børsloven §5 ved at de ikke var registrert som en børs, eller søkte om unntak, selv om de gjorde børsen tilgjengelig i USA og fasiliterte kjøp og salg av verdipapirer i form av investeringskontrakter for digitale verdier.
Pressemeldingen oppga at Poloniex ønsket å øke sin markedsandel ved å gjøre det mulig å trade med verdipapirer i sommeren 2017, i følge interne uttalelser fra ansatte. Det påfølgende året fortsatte børsen å tilby digitale verdier som de anså hadde «middels risiko» for å være verdipapirer.
Sjefen for SEC Enforcement Division’s Cyber Unit, Kristina Littman, kommenterte, «Poloniex valgte økt profitt fremfor å overholde føderale lover da de inkluderte verdipapirer for digitale verdier på sin uregistrerte børs. Poloniex forsøkte å omgå SECs reguleringer, som gjelder enhver markedsplass som tilrettelegger kjøp og salg av verdipapirer uavhengig av teknologien som benyttes.»
Poloniex har godtatt ordren om å stanse virksomheten, på tross av at de verken har innrømmet eller nektet for SECs anklager, og kommer til å betale en bot på totalt $10 388 309. Pengene kommer til å brukes for å opprette et fond for ofre.