Der Plattform wurde vorgeworfen, in den USA als Börse zu agieren, ohne sich als solche zu registrieren
Die Krypto-Asset-Börse Poloniex hat sich laut einer gestrigen Pressemitteilung mit der US-Börsenaufsicht (SEC) auf einen Vergleich in Höhe von mehr als 10 Millionen US-Dollar geeinigt. Der Plattform wurde vorgeworfen, eine nicht registrierte Online-Börse für digitale Vermögenswerte zu betreiben.
Poloniex bietet Spot-Handel mit Kryptowährungen sowie Margin, Futures und Kreditvergabe an. Die Börse wurde im Februar 2018 vom Stablecoin-Emittenten Circle für 400 Millionen Dollar übernommen. Im Oktober 2019 gab Poloniex dann bekannt, dass es sich von Circle abspaltet, um Polo Digital Assets zu gründen, und dass es keine US-Kunden mehr unterstützen wird.
Von Juli 2017 bis November 2019 stellte die SEC jedoch fest, dass die Poloniex-Plattform die Definition der Wertpapiergesetze für eine "Börse" erfüllte, da sie ein Orderbuch, eine Handelsmaschine und eine Website zur Erleichterung des Handels bereitstellte.
Die SEC stellte fest, dass Poloniex gegen Abschnitt 5 des Börsengesetzes verstoßen hat, da es sich nicht als nationale Wertpapierbörse registriert oder eine Ausnahmegenehmigung beantragt hat, obwohl es die Plattform in den USA zur Verfügung stellt und den Kauf und Verkauf von Wertpapieren in Form von Anlageverträgen für digitale Vermögenswerte erleichtert.
In der Mitteilung hieß es, dass Poloniex seinen Marktanteil erhöhen wollte, indem es laut internen Aussagen von Mitarbeitern im Sommer 2017 potenzielle Wertpapiere für den Handel verfügbar machte. Im folgenden Jahr bot die Börse weiterhin digitale Vermögenswerte an, die sie als "mittleres Risiko" für Wertpapiere ansah.
Die Leiterin der Cyber-Einheit der SEC Enforcement Division, Kristina Littman, kommentierte: "Poloniex hat durch die Aufnahme von Wertpapieren mit digitalen Vermögenswerten in seine nicht registrierte Börse höhere Gewinne als die Einhaltung der Bundeswertpapiergesetze gewählt. Poloniex hat versucht, das Regulierungssystem der SEC zu umgehen, das für jeden Marktplatz gilt, der Käufer und Verkäufer von Wertpapieren zusammenbringt, unabhängig von der verwendeten Technologie."
Poloniex hat einer Unterlassungsverfügung zugestimmt, obwohl es die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch bestritten hat, und wird nun insgesamt $10.388.309 zahlen. Dieser Betrag setzt sich zusammen aus einer Zivilstrafe in Höhe von $1,5 Mio., einer Entschädigung in Höhe von $8.484.313 und Vorfälligkeitszinsen in Höhe von $403.995. Das Geld wird für die Einrichtung eines Fonds für die Opfer verwendet.