- SECは未登録証券の提供と販売をめぐってマーケットメーカーのカンバーランドを訴えた。
- 規制当局は、カンバーランドが無登録ディーラーとして営業していたことで米国証券法に違反したと主張している。
米証券取引委員会は、シカゴに拠点を置く仮想通貨マーケットメーカーであるカンバーランドDRW LLCを、未登録の証券ディーラーとして活動していたとして提訴した。
SECは10月10日のプレスリリースで、カンバーランドは2018年3月以来、20億ドル以上の仮想通貨資産を売買し、証券法に違反していたと述べた。
仮想通貨規制に関して、SECは問題の資産は「証券として提供され、販売された」と述べている。
投資有価証券
プレスリリースによると、カンバーランドは自社の口座を通じてこれらの暗号資産を提供したため、同社は未登録のディーラーとして運営されていたとSECは付け加えた。SECによるマーケットメーカーに対する告発では、カンバーランドが自らを「大手流動性プロバイダー」と称し、電話またはオンラインプラットフォームMareaを介して取引相手と取引していたことも指摘されている。
「暗号資産の販売はすべて商品の販売に似ているという業界の頻繁な抗議にもかかわらず、我々の訴状では、カンバーランド、それぞれの発行者、および客観的な投資家が、本件で問題となっている暗号資産の提供と販売を証券への投資として扱ったと主張している」とSECの暗号資産およびサイバー部門のホルヘ・G・テンレイロ代理責任者は声明で述べた。
テンレイロ氏は、カンバーランドはこれらの活動から利益を得ていたが、投資家や市場全体に、規制当局への登録によって得られる重要な保護を提供していなかったと付け加えた。
SECはカンバーランドに対する永久差し止め命令を求める
SECはイリノイ州北部地区連邦地方裁判所に提出した訴状で、1934年証券取引法第15条(a)に違反したと主張している。その主張では、カンバーランドに対する恒久的な差し止め命令を求めている。
また、この仮想通貨プラットフォームは不正に得た利益をすべて没収され、民事罰を科せられるべきだ。
SECのカンバーランドに対する訴訟は、米国の検察が市場操作と詐欺で14人と仮想通貨企業4社を起訴した翌日に起こった。10月10日には、リップル社もリップル社に対する訴訟を控訴するという規制当局の決定を受けて、交差控訴を起こした。
今週初め、Crypto.comは、規制当局が仮想通貨取引所にウェルズ通知を発行したことを受けてSECを訴えた。